Lista de verificación de riesgos del proyecto

1.0 Riesgo de recursos

    1.1 Riesgo organizacional

      - ¿Está documentada y archivada la organización del proyecto?

      - ¿El Project Manager está calificado y tiene experiencia en Project Management de esta escala?

      - ¿Se han documentado los roles y responsabilidades?

      - ¿Se han comunicado claramente los roles y responsabilidades?

      - ¿La estructura de la organización es adecuada para el tamaño y la complejidad del proyecto?

      - ¿Existe un líder de equipo obvio?

      - ¿Está identificado y asignado el rol de calidad?

      - ¿Está identificado y asignado el patrocinador del proyecto?

      - ¿Hay un tablero de control de cambios?

      - ¿Se han asignado funciones de Gestión de Configuraciones?

      - ¿Existen estrategias de respaldo para los miembros clave del proyecto?

    1.2 Riesgo financiero

      - ¿La financiación es adecuada y suficiente para el tamaño del proyecto?

      - ¿Se ha asignado financiación a las actividades de formación y tutoría?

      - ¿Existen limitaciones presupuestarias predefinidas que resultarían en la terminación del proyecto?

      - ¿Son los costos del proyecto realistas dado el tamaño, la complejidad y la escala?

    1.3 Riesgo de personas

      - ¿Hay suficientes empleados / proveedores / contratistas capacitados y con experiencia disponibles para el proyecto?

      - ¿Tiene el equipo del proyecto un historial de entrega de proyectos a tiempo, calidad y presupuesto?

      - ¿Siente el equipo del proyecto que el proyecto se puede realizar dadas las limitaciones existentes?

      - ¿Están involucrados los prospectos / clientes en revisiones periódicas del proyecto a través de su desarrollo?

      - ¿Existe suficiente acceso contingente a los expertos en la materia a lo largo de cada etapa del proyecto?

1.4 Riesgo de programación

      - ¿Es realista el cronograma del proyecto?

      - ¿Se han entendido, comunicado y documentado completamente las dependencias?

      - ¿Se ha definido la ruta crítica?

      - ¿Se han acordado y planificado los hitos y las revisiones asociadas en el cronograma del programa?

      - ¿Se han discutido, acordado y documentado los criterios de “Proyecto terminado” en relación con cada hito clave?

2.0 Riesgo empresarial

      - ¿Establecer el riesgo potencial de que el competidor llegue primero al mercado?

      - ¿Evaluar el peligro de la financiación del proyecto y el apoyo ejecutivo?

      - ¿Se ha definido, demostrado, acordado y documentado un beneficio financiero del proyecto en relación con los costos?

      - ¿Hay problemas más importantes que abordar en el negocio en este momento?

3.0 Riesgo técnico 

      - Riesgo de alcance

      - Riesgo tecnológico

4.0 Planificación

      - ¿El alcance del proyecto es el mismo que el acordado en la Carta del Proyecto?

      - ¿Se ha revisado y aprobado la declaración del alcance del proyecto? 

      - ¿Existe un plan de proyecto para medir el progreso? 

      - ¿El plan del proyecto aborda:

        > como mínimo

           - alcance y entregables del proyecto

           - estructura de desglose del trabajo

           - dependencias de tareas

           - cronograma del proyecto

           - calendario de hitos

           - presupuesto del proyecto

           - Plan de calidad

           - resolución de problemas y gestión de cambios

           - plan de gestión de Riesgos

        > en un nivel avanzado

           - factores críticos del éxito

           - plan de recursos - asignación y tiempos

        > análisis de costo-beneficio

        > plan de adquisiciones

        > plan de comunicación

        > plan de gestión de la configuración

        > plan de salida de fase

        > acuerdo de seguimiento del proyecto

        > organización del proyecto

        > plan de instalaciones

        > plan de documentación

        > plan de materiales

        > plan de entrenamiento

        > plan de respaldo y recuperación

        > plan de contingencia

        > ir al plan en vivo

        > plan de garantía

        > plan de transición

      - ¿Es adecuado el plan de recursos del proyecto?

      - ¿Son realistas el cronograma y el presupuesto del proyecto de línea de base?

      - ¿Es adecuado el plan de organización de recursos?

      - ¿Existen sistemas de control de proyectos adecuados?           

      - ¿Existe un almacenamiento central para la documentación del proyecto?

      - ¿Se incluyen las partes interesadas clave en el plan del proyecto?

      - ¿Están los clientes potenciales involucrados en el proceso de planificación?

      - ¿Se completó la planificación antes de que se iniciara el proyecto?

      - ¿Los documentos están sujetos a control de revisión? 

      - ¿Han firmado los proveedores el plan del proyecto?

      - ¿Un contratista de supervisión independiente ha aprobado el plan del proyecto? 

5.0 Seguimiento y monitoreo

      - ¿El contenido, la frecuencia y la audiencia del informe están definidos y comunicados al equipo del proyecto? 

      - ¿Están claramente documentados y comunicados los requisitos de entrada del equipo del proyecto?

      - ¿Se han definido los informes a producir, distribuir y archivar? 

      - ¿Se ha definido el formato para el seguimiento y seguimiento de los horarios y costos? 

6.0 Revisión

      - ¿Se han definido reuniones, propósito, contexto, frecuencia y participantes? 

      - ¿Qué información se requiere para cada reunión?

      - ¿Se establecen reuniones con los tomadores de notas asignados para agregar acciones / problemas? 

7.0 Gestión de problemas

      - ¿Está documentado y definido el proceso de gestión de problemas?

      - ¿Se ha comunicado este proceso a los clientes y miembros del equipo?

      - ¿Existe una manera fácil para que alguien plantee un problema?

      - ¿Existe algún medio de seguimiento y gestión de problemas hasta su resolución?

      - ¿Existe algún medio de aprender de los problemas planteados para minimizar los problemas futuros?

      - ¿Existe un proceso de escalada para abordar los problemas no resueltos? 

8.0 Control de cambios

      - ¿Existe un proceso de control de cambios?

      - ¿El proceso de control de cambios está documentado y disponible para el equipo?

      - ¿Se ha discutido y compartido el proceso con el cliente y el equipo del proyecto?

      - ¿Se ha debatido y comunicado el proceso de solicitud de cambio con los clientes y el equipo del proyecto? 

      - ¿Todos los cambios deben gestionarse mediante un proceso de control de cambios?

      - ¿Cómo se registran, gestionan, evalúan y actúan las solicitudes de cambio?

9.0 Resolución de disputas

      - ¿Se ha definido el proceso de negociación?

      - ¿Se ha definido el proceso de mediación?

      - ¿Se ha acordado y definido el proceso de arbitraje?

      - ¿Se han definido el proceso de litigio y los límites?

10.0 Gestión de riesgos

      - ¿Se gestionan todos los riesgos de acuerdo con el proceso de gestión de riesgos del proyecto?

      - ¿Se revisará y actualizará el plan de riesgos con regularidad y frecuencia?

      - ¿Se informará a la dirección sobre el estado del riesgo de forma periódica y frecuente?

      - ¿Existen contingencias documentadas para los 5 riesgos principales?

      - ¿Se han discutido las contingencias para los 5 riesgos principales con el cliente y el equipo del proyecto?

11.0 Garantía de calidad

      - ¿Se ha documentado y archivado el plan de garantía de calidad? 

      - ¿Están claramente definidas las funciones de garantía de calidad y los roles y responsabilidades relacionados? 

      - ¿Están definidos los criterios de finalización / verificación para cada tarea que produce un resultado? 

      - ¿Hay planes de prueba, inspecciones, revisiones definidas para verificar los resultados de cada tarea?

      - ¿QA tendrá la aprobación final de las tareas completadas con éxito? 

      - ¿Existe un sistema formal para administrar el envío, el registro, el seguimiento, la repetición a través del proceso de cambio, prueba, envío y reevaluación?

      - ¿Existe un proceso que permita recopilar las estadísticas de control de calidad, evaluarlas y registrar y abordar cualquier problema posterior?